【学位授予单位】：河海大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2006
【分类号】：F426.61
【目录】：
- 第一章 导论18-44
- 1．1 研究背景及研究问题的界定18-21
- 1．1．1 研究背景18-19
- 1．1．1．1 国家经济发展目标对水电开发企业的要求18
- 1．1．1．2 水电资源开发现状对水电开发企业公司治理的要求18
- 1．1．1．3 现有公司治理结构不能满足水电开发事业发展的需要18-19
- 1．1．2 研究问题及其研究范围的界定19-21
- 1．2 相关研究综述21-37
- 1．2．1 公司治理理论的研究进展21-26
- 1．2．1．1 公司治理研究的基本问题21-22
- 1．2．1．2 公司治理模式发展趋势：从“股东至上”到“利益相关者”22-24
- 1．2．1．3 我国学者关于公司治理的研究24-26
- 1．2．2 水电开发企业公司治理的相关研究26-31
- 1．2．2．1 国外关于水电开发企业公司治理的研究26-31
- 1．2．2．2 国内关于水电开发企业公司治理的研究31
- 1．2．3 公司利益相关者理论相关研究31-37
- 1．2．3．1 利益相关者理论发展的兴起的必然32-33
- 1．2．3．2 利益相关者的理论基础33-35
- 1．2．3．3 利益相关者理论研究存在的缺陷35-37
- 1．3 研究的意义37-41
- 1．3．1 研究的理论意义及学术价值37-40
- 1．3．1．1 水电开发企业公司治理研究有助于推进企业理论的发展37-38
- 1．3．1．2 水电开发企业治理研究有助于推动国有企业改革理论讨论38-39
- 1．3．1．3 水电开发企业利益相关者的研究有助于推动公司治理的研究39-40
- 1．3．2 研究水电开发企业有效治理的现实意义和应用价值40-41
- 1．4 研究方法与技术路线41-42
- 1．4．1 研究方法41-42
- 1．4．2 研究的技术路线42
- 1．5 课题研究的内容框架42-44
- 第二章 水电开发企业公司治理的基本内涵44-66
- 2．1 公益型企业属性与水电开发企业的公司治理内涵44-47
- 2．1．1 水电开发企业控制权的配置44-45
- 2．1．2 利益相关者机制是水电开发企业公司治理的现实选择45-47
- 2．1．2．1 水电开发企业的特征与相关利益人治理模式的主要特点相符合45-46
- 2．1．2．2 水电开发企业采用相关利益人治理模式具有现实依据46
- 2．1．2．3 国际水电资源开发普遍重视相关利益方的参与46-47
- 2．2 国有企业属性与水电开发企业的公司治理内涵47-53
- 2．2．1 国有企业公司治理的失效48-49
- 2．2．1．1 国有企业初始委托人的最优监督缺位48
- 2．2．1．2 政府作为一级代理人与初始委托人的效用函数的不一致48-49
- 2．2．1．3 忽视人力资本产权，对人力资本激励不足49
- 2．2．1．4 对经理人员激励制度的变异带来了国有企业经理人员行为的变异49
- 2．2．2 我国国有企业公司治理失效的理论分析49-52
- 2．2．2．1 产权论关于国有企业公司治理的改革49-50
- 2．2．2．2 市场论关于国有企业公司治理的改革50-51
- 2．2．2．3 经理人约束论关于国有企业公司治理的改革51-52
- 2．2．3 国有企业治理结构创新方向：“利益相关者合作”替代“股东至上”逻辑52-53
- 2．2．3．1 国企公司治理改革“股东至上”逻辑的弊端52
- 2．2．3．2 国企公司治理改革的全新逻辑：“利益相关者合作”52-53
- 2．3 水电开发上市企业公司治理改革逻辑的实证检验53-66
- 2．3．1 研究目的53-54
- 2．3．2 相关理论研究评述54-56
- 2．3．3 我国水电开发企业股权结构与经营绩效的统计分析56-59
- 2．3．3．1 水电开发上市公司的股权结构统计描述56
- 2．3．3．2 水电开发上市公司的绩效评价56-58
- 2．3．3．3 水电开发企业股权结构与经营绩效的统计分析58-59
- 2．3．4 我国水电开发企业股权结构与经营绩效的实证分析59-62
- 2．3．4．1 Tobin值与股权结构关系的实证分析59-61
- 2．3．4．2 公司业绩综合评价指数与公司股权结构关系的实证分析61-62
- 2．3．5 实证结论及其相关政策建议62-66
- 2．3．5．1 实证结论的基本启示62
- 2．3．5．2 实证结论的进一步说明：利益相关者对明星电力风险控制的作用62-66
- 第三章 水电开发企业利益相关者治理模式的经济分析66-84
- 3．1 水电开发企业利益相关者治理模式的基本特征66-71
- 3．1．1 水电开发企业公司治理结构的系统特征66-69
- 3．1．1．1 有效的水电开发企业公司治理结构系统的基本要求66-67
- 3．1．1．2 水电开发企业治理系统耗散结构形成的基本条件67-68
- 3．1．1．3 水电开发企业公司治理系统演化趋势68-69
- 3．1．2 利益相关者治理模型与股东中心模型的比较69-71
- 3．1．2．1 内部治理的比较69-70
- 3．1．2．2 约束机制的比较70
- 3．1．2．3 激励机制的比较70-71
- 3．2 水电开发企业利益相关者的企业所有权安排71-76
- 3．2．1 利益相关者企业所有权安排的理论分析71-73
- 3．2．1．1 利益相关者共同分享企业所有权的合理性71-72
- 3．2．1．2 利益相关者共同分享企业所有权的现实性72-73
- 3．2．2 利益相关者企业所有权边界确定73-76
- 3．2．2．1 利益相关者所有权边界确定的基本模型73-74
- 3．2．2．2 股东企业所有权边界的确定74-76
- 3．3 水电开发企业利益相关者的投资决策76-79
- 3．3．1 不同利益相关者在不同项目投资的收益76-77
- 3．3．2 项目投资方案的优化过程77
- 3．3．3 利益相关者贡献评估与收益分配77-79
- 3．3．3．1 各利益相关者集团在委员会中的影响权重计算过程77-78
- 3．3．3．2 利益相关者要素贡献进行评估的过程78-79
- 3．4 水电开发企业利益相关者导向的经营绩效评价79-84
- 3．4．1 公益型企业经营绩效评价体系的核心问题79-80
- 3．4．2 利益相关者导向的经营绩效评价体系的构建80
- 3．4．3 利益相关者导向的经营绩效评价体系的实证分析80-84
- 第四章 水电开发企业的关键利益相关者的界定84-108
- 4．1 企业关键利益相关者的分类方法84-90
- 4．1．1 利益相关者分类的理论研究脉络84-86
- 4．1．2 利益相关者分类的代表性模式86-90
- 4．1．2．1 基于“多维细分法”的利益相关者分类方法86-88
- 4．1．2．2 利益相关者分类的米切尔评分法88-90
- 4．2 水电开发企业的关键利益相关者界定标准90-92
- 4．2．1 我国一般企业的利益相关者的界定90-91
- 4．2．2 水电开发企业的利益相关者的界定标准91-92
- 4．3 我国水电开发企业的关键利益相关者92-108
- 4．3．1 政府、行业主管部门92-97
- 4．3．1．1 政府是水电开发最为重要的投资者92-93
- 4．3．1．2 电力产业政策是影响水电开发发展的基础宏观政策93-95
- 4．3．1．3 电力体制改革对水电开发企业市场竞争格局产生最为直接的作用95-97
- 4．3．2 银行债权人97-99
- 4．3．2．1 银行部门是水电开发企业的主要债权人97-98
- 4．3．2．2 债权人在公司治理中的角色得到关注98-99
- 4．3．3 水电开发企业的经营管理者99-102
- 4．3．3．1 经营者选聘是水电开发企业公司治理的重要问题99-101
- 4．3．3．2 企业经营者合理的激励机制是实现最佳治理结构的关键101-102
- 4．3．4 水电开发企业的员工102-103
- 4．3．4．1 员工是水电开发企业重要的资源和人力资产的所有者，应享有所有权102-103
- 4．3．4．2 水电开发企业职工大会和工会的地位和作用定位103
- 4．3．5 环保部门103-105
- 4．3．5．1 环保是水电开发的重要内容104
- 4．3．5．2 水电开发企业的顺利进程必须处理好环保关系—怒江水电开发的案例104-105
- 4．3．6 移民、社区居民105-108
- 第五章 利益相关者参与水电开发企业公司治理的实证分析108-126
- 5．1 调研企业的基本情况108-109
- 5．2 调研企业公司治理的基本情况109-113
- 5．2．1 最终控制人及其控股持股比例109-110
- 5．2．2 公司法人治理结构的基本情况110-113
- 5．2．2．1 董事会运行情况110-111
- 5．2．2．2 监事会情况111-112
- 5．2．2．3 总经理及其管理层情况112-113
- 5．3 利益相关者参与企业经营分析113-118
- 5．3．1 利益相关者对企业经营关注程度113-117
- 5．3．1．1 利益相关者对企业运行、关注的调研113-114
- 5．3．1．2 利益相关者对企业运行、关注的排序因变量模型分析114-117
- 5．3．2 水电开发企业的利益相关者参与企业经营的统计描述117-118
- 5．4 利益相关者对水电开发企业经营的作用118-121
- 5．4．1 企业采纳利益相关者建议的情况118-119
- 5．4．2 利益相关者参与经营对企业经营作用的实证分析119-121
- 5．5 实证研究的基本结论121
- 5．6 尼尔基水利水电开发的案例分析：利益相关者协调存在的不足121-126
- 5．6．1 嫩江尼尔基水利水电开发的基本情况121-122
- 5．6．1．1 水利水电工程概况121-122
- 5．6．1．2 工程投资的基本情况122
- 5．6．2 影响尼尔基水电开发的关键因素122-123
- 5．6．2．1 财务管理方面122
- 5．6．2．2 定性问题方面122
- 5．6．2．3 移民方面122-123
- 5．6．3 尼尔基水电开发的基本阶段及相关举措123-124
- 5．6．3．1 发展阶段123
- 5．6．3．2 工程建设管理机制123
- 5．6．3．3 公司的治理机构123-124
- 5．6．4 尼尔基对其他水电开发的启示124-126
- 5．6．4．1 各方利益群体的责权利必须统一124
- 5．6．4．2 工程性质定位准确124-125
- 5．6．4．3 充分保障利益相关者权益125-126
- 第六章 水电开发企业利益相关者共同治理机制的建设126-150
- 6．1 水电开发企业利益相关者共同治理机制创新思路126-131
- 6．1．1 利益相关者共同治理机制的创新方向126-127
- 6．1．1．1 利益相关者的共同治理是水电开发公司治理的重要方向126
- 6．1．1．2 治理必须是“内部治理结构+外部相关配套机制”的共同完善126-127
- 6．1．2 水电开发企业共同治理机制的构建原则127-128
- 6．1．2．1 公平参与治理原则127
- 6．1．2．2 有效治理原则127
- 6．1．2．3 利益均衡的原则127
- 6．1．2．4 各种治理方式有机结合的原则127-128
- 6．1．3 水电开发企业利益相关者共同治理模型128-129
- 6．1．3．1 水电开发企业利益相关者共同治理模型128
- 6．1．3．2 利益相关者模型与传统的股东中心模型比较128-129
- 6．1．4 利益相关者代表的产生与设置129-131
- 6．1．4．1 利益相关者纳入一般模型129-130
- 6．1．4．2 利益相关者代表的产生与设置机制130-131
- 6．2 水电开发企业利益相关者内部公司治理结构的安排131-140
- 6．2．1 利益相关者代表在董事会中的作用机制131-132
- 6．2．2 利益相关者在监事会中作用机制132-133
- 6．2．3 建立、完善利益相关者的激励约束机制133-134
- 6．2．3．1 利益相关者董事、监事的激励机制133
- 6．2．3．2 定期接受利益相关者的外部审计133-134
- 6．2．3．3 强化利益相关者激励机制，使激励动态化、长期化134
- 6．2．4 水电开发企业经营人员激励约束机制的变革思路134-138
- 6．2．4．1 建立新经营者报酬文化134-135
- 6．2．4．2 按业绩付酬为核心135-136
- 6．2．4．3 “绝对业绩”与“相对业绩”相结合的评价方法136-137
- 6．2．4．4 引入效率工资原则137
- 6．2．4．5 建立“递延报酬”制度137-138
- 6．2．5 水电开发企业员工参与公司治理机制138-140
- 6．3 我国水电开发利益相关者外部配套机制完善140-144
- 6．3．1 政府水电开发行业监管部门提高监管水平140-141
- 6．3．2 完善债权人治理机制141-143
- 6．3．2．1 当前债权人机制存在的突出问题141-142
- 6．3．2．2 完善债权人机制的相关举措142-143
- 6．3．3 水电开发与生态发展的协调机制143-144
- 6．3．4 水电开发移民机制的完善144
- 6．4 基于利益相关者的万家寨水电开发成功经验的案例分析144-150
- 6．4．1 万家寨水电的基本情况144-145
- 6．4．1．1 工程概况144-145
- 6．4．1．2 工程投资情况145
- 6．4．2 影响万家寨水电开发的关键因素145-146
- 6．4．2．1 利益分配因素145
- 6．4．2．2 投资筹措因素145-146
- 6．4．2．3 移民搬迁因素146
- 6．4．3 万家寨水电开发的利益相关者146-147
- 6．4．4 万家寨水电开发的基本阶段及相关举措147
- 6．4．4．1 万家寨水电开发第一阶段存在的问题147
- 6．4．4．2 万家寨水电开发第二阶段基于相关利益者的机制改革及其成效147
- 6．4．5 万家寨水电开发的成效147-150
- 6．4．5．1 速度效应148
- 6．4．5．2 质量效果148
- 6．4．5．3 投资效应148-150
- 第七章 全文研究的基本结论及未来研究的展望150-154
- 7．1 全文研究的基本结论150-151
- 7．2 论文的主要创新点151
- 7．2．1 公司治理改革逻辑的实证分析151
- 7．2．2 水电开发企业利益相关者共同治理模式研究框架的创新151
- 7．3 未来研究的展望151-154
- 参考文献154-160
- 致谢160-162
- 攻读博士学位期间发表的论文162-164
- 附录A：水电开发企业公司治理结构问卷调查表164-168
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